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证券从业考试《证券市场法律法规》冲刺模拟题(5)

时间:2019-11-29 来源:

证券从业考试题目。证券从业资格考试从TI电竞到考试的备考周期比较短,很多学生、在职人员只能利用上学上班之外的空余时间来备考。时间对每个人都是公平的,如何在有限的时间内科学利用时间。首先主观上不要有畏难情绪,调整好心态去备考;客观上规划好自己的时间,定制一个合理的计划。

证券从业考试《证券市场法律法规》冲刺模拟题(5)

证券从业资格证模拟题。6、证券投资咨询人员执业行为 总体要求不包括(  )

A 、 谨慎、诚实、勤勉尽责

B 、 引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

C 、 规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D 、 完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

答案: B

解析:证券投资咨询人员执业行为 总体要求:

1.谨慎、诚实、勤勉尽责

证券投资咨询人员应当以行业公认 谨慎、诚实和勤勉尽责 态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。

2.完整、客观、准确

证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。

3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构 名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供 证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、 联系电话和联系人姓名。 证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案, 备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位 印鉴。

4.禁止行为

证券投资咨询人员不得从事 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定 禁止性行为。

7、最近36个月内(  ) 人不得申请财务顾问主办人资格。

A 、 因执业行为违法违规受到处罚

B 、 因执业行为违反自律规范

C 、 因执业行为违反行为规范

D 、 存在违反诚信 不良记录

答案: A

解析:财务顾问主办人应该具备条件根据 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:

1.具有证券从业资格;

2.具备中国证监会规定 投资银行业务经历;

3.参加中国证监会认可 财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;

4.所任职机构同意推荐其担任本机构 财务顾问主办人;

5.未负有数额较大到期未清偿 债务;

6.最近24个月无违反诚信 不良记录;

7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 纪律处分;

8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;

8、有限责任公司股东认足公司章程规定 出资后,由(  ) 向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。

A 、 全体股东共同委托 代理人

B 、 三分之二以上股东指定 代表

C 、 任何一名股东

D 、 出资比例最高 股东

答案: A

解析:《中华人民共和国公司法》第二十九条规定,股东认足公司章程规定 出资后,由全体股东指定 代表或者共同委托 代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。

9、根据 《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则 说法,错误 是(  )

A 、 另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

B 、 另类投资子公司应当建立投资管理制度,设立专门 投资决策机构,明确决策权限和决策

C 、 另类投资子公司不得下设机构,不得从事融资类收益互换业务,不得投资于高杠杆

D 、 另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让 证券 ,应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券 市值合并计算

答案: A

解析: A:另类子公司不得融资,不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业 债务承担连带责任 出资人。

B:另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门 投资决策机构,明确决策权限和决策程序;健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限;完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险。

C: 为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务,避免风险传递,另类子公司不得存在下列行为:

(1)向投资者募集资金开展基金业务;

(2)从事或变相从事实体业务,财务投资 除外;

(3)下设任何机构;

(4)投资违背国家宏观政策和产业政策;

(5)以商业贿赂等非法手段获得投资机会,或者违法违规进行交易;

(6)以拟投资企业聘请母公司或母公司 承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资 前提;

(7)为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利;

(8)从事融资类收益互换业务;

(9)投资于高杠杆 结构化资产管理产品;

(10)违反法律法规规定或合同约定 保密义务;

(11)中国证监会和协会禁止 其他行为。

D:另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让 证券 ,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券 市值合并计算,合并计算后昀市值应当符合 《证券公司风险控制指标管理办法》 规定。

10、证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究 基础上,及时与(  )沟通,履行创新业务 报备 (报批)程序。

A 、 中国证券业协会

B 、 沪深交易所

C 、 中国证监会

D 、 中国证券登记结算有限公司

答案: C

解析: 证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,始终坚持合法合规、审慎经营 原则,加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:

1.建立完整 业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。

2.在可行性研究 基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务 报备 (报批)程序。

3.对创新业务设计科学合理 流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。

4.注重业务创新 过程控制,及时纠正偏离目标行为。

证券从业资格考试练习题。零基础考生对于证券从业资格考试各科目的考试范围尚不清楚,也不知道要考哪些TI电竞点。这个阶段,考生们需要从证券从业资格考试大纲入手,最好配合证券从业资格考试章节练习,这样对于掌握TI电竞点更有帮助。

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